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代理簽署的知情同意書無法保護受試者的知情同意權(quán)

知情同意原則是涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究必須遵循的重要原則之一。該原則是指“尊重和保障受試者是否參加研究的自主決定權(quán)，嚴(yán)格履行知情同意程序，防止使用欺騙、利誘、脅迫等手段使受試者同意參加研究，允許受試者在任何階段無條件退出研究[3]?！敝橥獾倪^程分為三部分：研究者完全告知、受試者充分理解、受試者自主決定。在臨床研究中，由于醫(yī)療器械臨床試驗的特殊性，知情同意過程也隨之遇到一些特殊的倫理問題，值得大家關(guān)注。

案例：在驗證某記憶合金肋骨環(huán)抱接骨器安全性和有效性的臨床試驗中，臨床試驗方案要求受試者本人簽署知情同意書。但在知情同意書的實際簽署過程中，大量出現(xiàn)家屬作為法定代理人代受試者簽署的情況，理由諸如“右手輸液”、“病情限”、“右肩關(guān)節(jié)損傷”、“手部受傷”、“不識字”、“不會寫字” 等。

案例分析：該記憶合金肋骨環(huán)抱接骨器屬于植入類、風(fēng)險較大的第三類醫(yī)療器械。參與此臨床試驗的受試者為多發(fā)肋骨骨折，需要在全麻下行多發(fā)肋骨骨折切開復(fù)位內(nèi)固定術(shù)的患者。術(shù)前，常規(guī)情況下，醫(yī)生告知病情和診療方案后，患者需要簽署手術(shù)知情同意書、知情委托書、輸血同意書等書面文件。一些醫(yī)院的手術(shù)知情同意書簽署欄分為三部分：術(shù)者（或一助）醫(yī)師簽名，患者簽名和其家屬或關(guān)系人簽名。在醫(yī)院進(jìn)行手術(shù)的患者，一般都由家屬全程陪同，從住院手續(xù)的辦理，到手術(shù)知情同意書的簽署，家屬被大大小小的各種書面文件所圍繞，家屬簽字成為“常態(tài)化”和“習(xí)慣化”。在這種“慣性”的自然作用下，常常出現(xiàn)醫(yī)療器械臨床試驗的知情同意書也“習(xí)慣性”地由家屬代簽的情況。

臨床試驗和常規(guī)臨床診療的本質(zhì)是不同的，臨床試驗重在關(guān)注未注冊上市的醫(yī)療器械的有效性和安全性，而常規(guī)臨床診療是專為治愈患者病情的?；颊呤欠褚蔀槟稠椗R床試驗的受試者是完全自愿的，尊重受試者本人的意愿是參加臨床試驗的基本前提。在臨床試驗中，“知情同意，是指向受試者告知臨床試驗的各方面情況后，受試者確認(rèn)自愿參加該項臨床試驗的過程，應(yīng)當(dāng)以簽名和注明日期的知情同意書作為證明文件[2]?！痹谡麄€臨床試驗過程中，受試者始終是最重要的主體，受試者本人需要在研究者完全告知臨床試驗的詳細(xì)情況后，充分理解并自主做出決定。如果知情同意書上，僅有家屬作為法定代理人的簽字，缺失代簽理由，或理由不充分不合理（如上文所述），那么，我們會質(zhì)疑，受試者本人是否了解此臨床試驗的詳細(xì)情況？受試者本人是否自愿參加？家屬是否征求過本人的意愿？家屬是否是在眾多繁雜的臨床治療文件中草草簽字？顯而易見，受試者的知情權(quán)和同意權(quán)遭受了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

關(guān)于法定代理人簽字，我國相關(guān)部門規(guī)章規(guī)定，“對無行為能力、限制行為能力人的受試者，項目研究者應(yīng)當(dāng)獲得其監(jiān)護人或者法定代理人的書面知情同意[3]。”顯然，在此臨床試驗中，由于外傷或教育程度受限而導(dǎo)至無法書面簽署知情同意書的受試者，不屬于法規(guī)規(guī)定的可以代簽的情況。此案例中的受試者都是完全民事行為能力人，具有正常的理解能力。有些受試者因病、因傷，手活動能力受限而家屬代簽；有些受試者因文化水平低而無法閱讀知情同意書，亦不會寫字，但他們都能夠聽懂理解相關(guān)告知內(nèi)容，因此，他們有正常的知情同意能力。臨床試驗必須獲得他們本人的同意。

此案例中的受試者知情同意可依據(jù)《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》（2016）第四章第三十二條實施操作，“項目研究者開展研究，應(yīng)當(dāng)獲得受試者自愿簽署的知情同意書；受試者不能以書面方式表示同意時，項目研究者應(yīng)當(dāng)獲得其口頭知情同意，并提交過程記錄和證明材料[3]?！痹诖饲樾蜗?，研究者應(yīng)將研究項目對受試者進(jìn)行充分解釋和告知，得到受試者理解并同意，以恰當(dāng)?shù)男问剑ㄤ浺?、錄像、手印等）獲取受試者表示同意的證明材料。此案例的啟示在于要有效區(qū)分“不能或受限制知情同意”和“不能以書面方式表示同意”的區(qū)別，前者可由法定代理人簽字，后者必須有受試者本人的理解與同意，此為保護受試者知情同意權(quán)的正當(dāng)程序。

不合理的臨床試驗方案設(shè)計類型增加了受試者的傷害

醫(yī)療器械臨床試驗的設(shè)計類型有平行對照設(shè)計、配對設(shè)計、交叉設(shè)計、單組設(shè)計等。其中，隨機、雙盲、平行對照設(shè)計是被優(yōu)先考慮的設(shè)計類型，可提供高級的科學(xué)證據(jù)。配對設(shè)計臨床試驗主要有兩種用途，一是評價治療類器械的局部效應(yīng)，但具有一定的局限性；二是評價診斷類器械的診斷準(zhǔn)確性。交叉設(shè)計臨床試驗要求每位受試者先后在不同的時間接受兩種及以上治療或診斷，且前一階段治療或診斷對后一階段不產(chǎn)生殘留效應(yīng)。單組設(shè)計是將試驗中主要療效指標(biāo)的結(jié)果與已有的臨床數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，評價試驗器械的有效性和安全性，由于不是同期試驗，試驗存在的偏倚較多，需謹(jǐn)慎使用[4]。醫(yī)療器械臨床試驗設(shè)計類型的選擇至關(guān)重要，是試驗順利進(jìn)行的首要前提。在臨床試驗中，有時會出現(xiàn)由于試驗設(shè)計類型選擇不當(dāng)而對受試者造成傷害的情況。

案例：一項關(guān)于驗證某診斷用電生理導(dǎo)管有效性和安全性的臨床試驗，采用隨機、自身對照、多中心的臨床試驗設(shè)計。主要評價指標(biāo)為試驗器械和對照器械心內(nèi)標(biāo)測一致性。該產(chǎn)品主要適用于診斷為嚴(yán)重心律失常，或用其他方法不能確診的持續(xù)性心律失?；颊?。按照入選標(biāo)準(zhǔn)和排除標(biāo)準(zhǔn)篩選受試者，簽署知情同意書后，在同一受試者身上使用試驗器械和對照器械，即將試驗導(dǎo)管置入心臟內(nèi)不同位置，同步記錄各個部位的心內(nèi)電圖，進(jìn)行測量和分析，隨后將試驗導(dǎo)管拔除，馬上再置入對照導(dǎo)管，比較兩次測量和分析的結(jié)果是否一致。

案例分析：此臨床試驗的設(shè)計類型比較模糊，試驗中的每位受試者雖然在同一位置接受了兩種不同器械的診斷，但由于時間不同步，故不是嚴(yán)格的配對設(shè)計。此項臨床試驗采用自身對照設(shè)計，筆者認(rèn)為，置入試驗導(dǎo)管，記錄心電信號并分析，再拔除試驗導(dǎo)管，又置入對照導(dǎo)管（置入對照導(dǎo)管后，一般會在射頻消融術(shù)后拔除），再進(jìn)行記錄并分析。這種二次置入導(dǎo)管的方案設(shè)計無疑會加重受試者的創(chuàng)傷，這種方案設(shè)計損害了臨床試驗中受試者的安全和權(quán)益。

使用診斷用電生理導(dǎo)管進(jìn)行臨床電生理檢查，屬于“侵入性”檢查，需要進(jìn)行麻醉、消毒和穿刺操作。腹股溝、頸胸部的皮膚仔細(xì)清洗后[5]，醫(yī)生在局麻下用Seldinger法穿刺血管[6]，一根或幾根電極導(dǎo)管（直徑2mm左右）沿靜脈送入，導(dǎo)管可探查到心臟不同部位的電脈沖或電活動，以便記錄電信號，導(dǎo)管也被用于刺激心臟不同位置，以便通過誘發(fā)心律失常來確定心臟異?；顒拥拇_切部位。這種“侵入性”的檢查伴隨著一定的風(fēng)險，一些患者的導(dǎo)管插入部位會出現(xiàn)不同程度的不適[7]，導(dǎo)管本身也可能產(chǎn)生生物相容性、化學(xué)、機械能、電能、熱能等方面的危害[8]。雖然發(fā)生率極低，但是電生理檢查也有可能發(fā)生嚴(yán)重的并發(fā)癥。在此臨床試驗中，受試者要反復(fù)遭受因?qū)Ч苤萌搿⒉僮鞒绦?、二次置入帶來的侵入性損傷，同時也導(dǎo)至受試者暴露于輻射環(huán)境的時間加倍。

筆者認(rèn)為，可以轉(zhuǎn)化思路，改變試驗方案設(shè)計類型，減輕受試者創(chuàng)傷，有效保護受試者安全和權(quán)益。心臟電生理檢查，是心律失常介入性治療必不可少的檢查手段，是以整體心臟或心臟的一部分為對象，記錄心內(nèi)電圖、標(biāo)測心電圖和應(yīng)用各種特定的電脈沖刺激，借以診斷和研究心律失常的一種方法[9]。運用此方法可以進(jìn)一步深入探究心律失常的發(fā)病機制，能夠為射頻消融手術(shù)方法的選擇以及消融部位的選擇提供有力依據(jù)[10]。一般在臨床中，醫(yī)生會將心臟電生理檢查和導(dǎo)管射頻消融這兩種操作一次性在導(dǎo)管室中完成。很少會有診斷為心律失常的患者只進(jìn)行電生理檢查的，一般進(jìn)行完電生理檢查后，會立即進(jìn)行射頻消融。因此，此臨床試驗設(shè)計可參照《心臟射頻消融導(dǎo)管產(chǎn)品注冊技術(shù)審查指導(dǎo)原則》[8]，采用隨機、平行對照試驗設(shè)計，按照隨機分組的方法將受試者分入試驗組和對照組，采用消融術(shù)后即刻成功率作為主要評價指標(biāo)，術(shù)后1、3、6、12個月進(jìn)行隨訪觀察。相較于自身對照，在這種試驗設(shè)計下，受試者只需接受一次導(dǎo)管置入，受試者所受的創(chuàng)傷會減輕。

操作問題導(dǎo)至臨床試驗無法進(jìn)行科學(xué)評價

有些醫(yī)療器械臨床試驗方案設(shè)計比較簡略，對試驗中的關(guān)鍵問題沒有進(jìn)行詳細(xì)的描述和強調(diào)，如器械使用的具體數(shù)量等，由于方案的漏洞，申辦者可能會在試驗操作過程中偷工減料，最終導(dǎo)至臨床試驗無法進(jìn)行科學(xué)評價，置受試者于不科學(xué)的臨床試驗當(dāng)中，有悖倫理。

案例：驗證某記憶合金肋骨環(huán)抱接骨器安全性和有效性的隨機、對照臨床試驗中，試驗方案要求在患者骨折的肋骨上使用試驗用器械，但在操作過程中，申辦者只要求在一根骨折的肋骨上使用免費的試驗器械或?qū)φ掌餍?，在其余骨折的肋骨上均使用醫(yī)院常規(guī)的肋骨接骨器。臨床試驗方案中設(shè)定的主要療效指標(biāo)為內(nèi)固定有效性（接骨器固定牢靠、無松動、無斷裂、無橫向位移）和骨性愈合（X線片顯示骨痂通過骨折線，骨折線已消失或接近消失）。次要療效指標(biāo)為手術(shù)時間、住院時間、胸廓畸形恢復(fù)時間、機械通氣時間、胸痛和肺功能恢復(fù)情況、動脈二氧化碳分壓（PaCO2）、動脈氧分壓（PaO2）、吸入氧濃度（FIO2）。

案例分析：此臨床試驗的次要療效指標(biāo)是綜合性的指標(biāo)，如果只在一根肋骨上做此肋骨接骨器的臨床試驗，難以排除其他肋骨接骨器的作用，故無法判定試驗用肋骨接骨器的確切療效。在這種情況下，試驗的科學(xué)性受到質(zhì)疑，一個不科學(xué)的臨床試驗一定不是倫理的，深陷其中的受試者白白承受其風(fēng)險。

我們知道，一般傷情較輕的肋骨骨折，患者多采用保守治療，入組肋骨接骨器內(nèi)固定指征的受試者，多有胸廓多處肋骨骨折塌陷造成的明顯畸形，形成反常連枷胸，或骨折端移位特別明顯或多段粉粹性肋骨骨折，或胸壁有頑固性疼痛伴呼吸困難，有血氣胸的單純性肋骨骨折。符合入組條件的受試者多為墜落傷、車禍傷、外力毆打傷等，受試者在很虛弱的情況下參加臨床試驗，申辦者和研究者更要密切關(guān)注受試者的安全，時刻監(jiān)測受試者的傷情變化，將受試者的利益放在首位。

在此臨床試驗的實際操作過程中，申辦者出于減少臨床試驗費用的考慮，要求研究者給所有受試者僅在一根骨折的肋骨上使用試驗用器械，其余均使用醫(yī)院常規(guī)的手術(shù)器械。參加此臨床試驗的受試者至少2根肋骨骨折，多則3至9根不等，如果全部使用免費的臨床試驗用器械，申辦者的臨床試驗費用支出則是巨大的。臨床試驗方案沒有明確要求在所有需要進(jìn)行多發(fā)肋骨骨折切開復(fù)位內(nèi)固定術(shù)的骨折肋骨上使用試驗用器械，在操作過程中，這一條被申辦者不合理利用。只使用一根肋骨接骨器的操作無疑影響了試驗結(jié)果判定的準(zhǔn)確性。主要療效指標(biāo)尚且可評，但涉及到胸廓畸形恢復(fù)時間、機械通氣時間、胸痛和肺功能恢復(fù)情況等綜合性的次要療效指標(biāo)則是整體作用的結(jié)果，非單根肋骨所能決定。再者，此試驗涉及三種品牌的肋骨環(huán)抱接骨器，試驗器械一種品牌，對照器械一種品牌，醫(yī)院常規(guī)手術(shù)器械又是一種品牌。多根肋骨骨折的受試者，只使用一根試驗用器械，其他骨折肋骨使用其他品牌的器械，由于不同品牌植入器械的外形和規(guī)格非常相似，在模糊的X線胸片上辨認(rèn)哪一根是試驗用器械有一定的困難，試驗結(jié)果的判讀就有了難度，增加了出錯的可能。

針對上述案例中的問題，筆者建議入組此臨床試驗的受試者，隨機進(jìn)入試驗組和對照組，并在需手術(shù)的所有骨折肋骨上，免費使用臨床試驗用記憶合金肋骨環(huán)抱接骨器。這樣可以客觀準(zhǔn)確地評價主要療效指標(biāo)和次要療效指標(biāo)，保證試驗的科學(xué)性，進(jìn)而保障參與此試驗的受試者的安全與權(quán)益。

結(jié)語第三類醫(yī)療器械是植入人體內(nèi)的、風(fēng)險最高的醫(yī)療器械，其臨床試驗納入的受試者傷勢也一般較重，在此情況下，對受試者生命安全和權(quán)益的保護是申辦者和每位研究者需要給予高度關(guān)注的。第三類醫(yī)療器械臨床試驗的順利開展，離不開申辦者、研究者、臨床試驗機構(gòu)、倫理委員會等各方人員的共同努力。面對目前臨床試驗中出現(xiàn)的問題，各方要持有高度的責(zé)任心和使命感，各司其職，各盡其力，互相配合，逐步提升第三類醫(yī)療器械臨床試驗的質(zhì)量和水平。

首先，申辦者和研究者應(yīng)嚴(yán)格按照國際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)和國家食品藥品監(jiān)督管理總局發(fā)布的相應(yīng)醫(yī)療器械注冊技術(shù)審查指導(dǎo)原則，精讀和總結(jié)國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，合理評估試驗對受試者產(chǎn)生的受益與風(fēng)險，嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致地設(shè)計臨床試驗方案，對試驗設(shè)計的科學(xué)性和倫理性負(fù)責(zé)。在我國，不同于藥物臨床試驗，來自于國際企業(yè)的國際多中心醫(yī)療器械臨床試驗并不多見，大多是國內(nèi)企業(yè)的試驗項目。申辦者和研究者在商討方案時，應(yīng)借鑒國際多中心臨床試驗的經(jīng)驗，按照嚴(yán)格的國際標(biāo)準(zhǔn)，論據(jù)充分，細(xì)節(jié)詳實，研究者在臨床試驗過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵循方案，避免因操作等問題而損害受試者權(quán)益。

其次，第三類醫(yī)療器械風(fēng)險較大，倫理委員會應(yīng)完善初始審查和跟蹤審查機制，加強倫理委員會建設(shè)。目前，倫理委員會形式審查多于實質(zhì)審查，倫理審查多浮于形式，而未深涉其本質(zhì)與精髓，跟蹤審查尤甚。臨床試驗資料的接收和保存是基礎(chǔ)工作，而關(guān)注臨床試驗不良事件對試驗風(fēng)險與受益的影響和對受試者安全與權(quán)益的影響才應(yīng)是重點工作。疲于處理事務(wù)性工作的倫理委員會并不能真正保護受試者的安全與權(quán)益。倫理委員會應(yīng)對醫(yī)療器械臨床試驗方案設(shè)計等問題進(jìn)行嚴(yán)格的初始審查，如主/次要療效指標(biāo)的選擇、對照組的選擇與處理、知情同意書的內(nèi)容與設(shè)計等，還應(yīng)對嚴(yán)重不良事件、違背方案等事件進(jìn)行持續(xù)的跟蹤審查。倫理審查是保護受試者權(quán)益的重要支柱之一，只有科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、負(fù)責(zé)的倫理審查才能提高臨床試驗質(zhì)量，使受試者安心。

第三，監(jiān)查員的監(jiān)查、第三方稽查公司或其他機構(gòu)的稽查、管理當(dāng)局的檢查對第三類醫(yī)療器械臨床試驗的質(zhì)量監(jiān)督起著重要的作用。監(jiān)查員、稽查員或檢查員在工作時，應(yīng)詳細(xì)查看臨床試驗機構(gòu)的住院和門診病歷系統(tǒng)、化驗系統(tǒng)、心電圖系統(tǒng)、超聲檢查系統(tǒng)、影像檢查系統(tǒng)、處方查詢系統(tǒng)、護理記錄、體溫單、手術(shù)麻醉記錄單等，認(rèn)真觀察各項記錄，對受試者在試驗期間發(fā)生的任何異常醫(yī)療事件進(jìn)行高度關(guān)注。對臨床試驗的重視，就是對受試者生命安全的負(fù)責(zé)，臨床試驗的各方人員要以真心、誠心、關(guān)心、愛心、責(zé)任心，照顧和幫助以生命相托的受試者，為受試者的安全與健康保駕護航。

參考文獻(xiàn)

作者：邢曉敏，鄧蕊(山西醫(yī)科大學(xué)) 

選自：中國新藥與臨床雜志 2018年8月 第37卷 第8期 467-471